5月20日,中国基金业协会一天之内叫停了4家基金销售机构的私募基金募集业务,其中大名鼎鼎的朝阳永续赫然在列。
此外,还有3家机构的私募基金募集业务被暂停,分别为扬州国信嘉利基金销售有限公司、利和财富(上海)基金销售有限公司、上海景谷基金销售有限公司。
2020开年以来,已有8家机构被点名暂停私募基金募集业务,而根据中国基金业协会的披露,2019年全年也只有3家机构被叫停。
近年来,基金销售机构业务竞争激烈,部分机构在业务发展时频频打“擦边球”,从被暂停业务的机构来看,部分岗位人员不符合条件或缺岗现象、产品风险等级不匹配、未完善投资者适当性管理制度、未及时报送材料、夸大宣传、资金被股东占用等是比较常见的“雷区”。
2020年私募行业监管力度日趋严格
2014年,伴随《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的发布,私募行业正式从游击队变为正规军,迎来了爆发式增长的春天。
经过多年发展,私募基金管理规模一路赶超券商、保险和公募,截至2020年4月底,私募基金规模已达14.34万亿元,储备私募基金管理人24599 家;私募产品数量方面,存续备案私募基金已到85382只。
但是,林子大了,什么鸟儿都有。近年来,私募行业乱象丛生,非法集资等各种违规事件层出不穷。随后,私募监管不断趋严。
2018年是私募行业强监管的开端,从无序走向规范,2020年监管将进一步加码,呈现三大重要变局!
01
中基协自查监督体系的构建
这一监管活动,一方面解决了中基协过往存在自律管理力量不足,无法下沉到各地监督的困局。另一方面大大加速了中基协对私募管理机构情况的摸排与掌握。
2020年,中基协至少会开展两到三次自查活动,同时各地证监局也不会缺席。就自查内容上,预测会有针对疫情影响下对管理人展业情况的调查等内容。
02
基金备案须知要求更细化
2019年12月23日,中基协在官网发布2019版《私募投资基金备案须知》,备案须知将原来双管理人模式直接叫停,监管私募行业过往的借通道问题;更新募集、投资、管理、退出四个阶段的必备内容,需求更细化。
2020年1月6日,中基协AMBERS系统产品备案模块更新,新增多项内容,3月20日,中基协发布私募投资基金备案申请材料清单。
03
《九民纪要》出台直击资管产品核心要点
2019年11月,《全国法院民商事审判工作会议纪要》(简称《九民纪要》)正式发布,直击资管产品增信、通道及投资者权益保护核心要点。
两会关注,加码推动私募行业监管力度
在今年的全国两会上,全国人大代表何金碧就“关于如何实现私募基金行业治理体系和治理能力现代化的现实路径”,提交了《关于加快出台私募管理条例工作的建议》,希望在法律监管层面“破局”私募基金面临的诸多困境,推动私募基金行业迈向高质量发展,广受监管层和业内人士关注。
何金碧称,建议相关部门尽快出台《私募管理条例》,填补私募基金在行政法规立法层级的空白状态,为规范私募基金活动、保护投资者合法权益提供有效的法律依据,为《基金法》的有效落地提供实操层面的法规依据。
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